ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА
ПИСЬМО
от 18 августа 2005 г. N 01-06/28509
О СОГЛАШЕНИИ МЕЖДУ ФТС РОССИИ И РОСФИННАДЗОРОМ
Настоящим информируем о подписании
Соглашения о взаимодействии Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и
Федеральной таможенной службы при осуществлении валютного контроля от
15.08.2005 N N 06-30/21, 01-48/9 и Дополнительного протокола к нему от 15.08.2005
(прилагаются).
Указанные документы предусматривают
ежеквартальное направление Росфиннадзором в ФТС России информации о результатах
рассмотрения дел об административных правонарушениях, возбужденных таможенными
органами. Данная информация, в свою очередь, будет направляться в региональные
таможенные управления и таможни, непосредственно подчиненные ФТС России, в
соответствии с их компетенцией.
В целях обеспечения эффективности
контроля за соблюдением резидентами и нерезидентами актов валютного законодательства
Российской Федерации и актов органов валютного регулирования предлагаем
организовать взаимодействие с территориальными управлениями Росфиннадзора с
учетом договоренностей, достигнутых на федеральном уровне.
Заместитель руководителя
генерал-лейтенант
таможенной службы
Л.А.ЛОЗБЕНКО
Приложение
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА
N 06-30/21
ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА
N 01-48/9
СОГЛАШЕНИЕ
от 15 августа 2005 года
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ
СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
Федеральная служба финансово-бюджетного
надзора, действующая на основании Положения о Федеральной службе
финансово-бюджетного надзора, утвержденного Постановлением Правительства
Российской Федерации от 15.06.2004 N 278, и Федеральная таможенная служба,
действующая на основании Положения о Федеральной таможенной службе,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 21.08.2004 N
429, именуемые в дальнейшем Сторонами, в целях обеспечения эффективности
контроля за соблюдением резидентами и нерезидентами актов валютного
законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования,
создания системы противодействия нарушениям валютного законодательства и,
исходя из необходимости обеспечения совместной согласованной деятельности в
этой сфере, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем.
Статья 1
Предметом Соглашения является:
- обмен информацией, связанной с
осуществлением правоохранительной деятельности;
- обмен ведомственными правовыми актами,
осуществление совместных мероприятий, издание совместных документов по вопросам
валютного контроля.
Статья 2
Федеральная таможенная служба направляет
в Федеральную службу финансово-бюджетного надзора информацию о протоколах по
делам об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 15.25
Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, переданных
таможенными органами территориальным органам Федеральной службы
финансово-бюджетного надзора.
Федеральная служба финансово-бюджетного
надзора направляет в Федеральную таможенную службу информацию о результатах
рассмотрения дел об административных правонарушениях, возбужденных таможенными
органами.
Формат и объем передаваемой информации, а
также регламент ее передачи определяются техническими условиями информационного
обмена между Сторонами, которые устанавливаются дополнительными протоколами к Соглашению.
Статья 3
Каждая Сторона определяет должностных
лиц, ответственных за межведомственный информационный обмен и координацию
взаимодействия по осуществлению валютного контроля в рамках Соглашения.
Статья 4
Стороны могут подготавливать совместные
методические рекомендации разъяснения по вопросам осуществления валютного
контроля.
Статья 5
В целях реализации Соглашения Стороны
могут создавать совместные рабочие группы для решения возложенных на них задач
в области осуществления валютного контроля.
Статья 6
Стороны при выполнении возложенных на них
задач при осуществлении валютного контроля могут проводить совместные проверки
резидентов и нерезидентов (за исключением кредитных организаций и валютных
бирж).
Статья 7
Стороны могут проводить совместные
мероприятия по организации профессиональной подготовки своих работников
(семинары, конференции, консультации, стажировки).
Статья 8
Стороны могут осуществлять обмен
справочными материалами, ведомственными правовыми актами по вопросам валютного
контроля, методическими рекомендациями, представляющими взаимный интерес.
Статья 9
Информация, полученная Сторонами в рамках
Соглашения, должна использоваться исключительно в служебных целях и может быть
передана третьей стороне только с письменного согласия Стороны, предоставившей
эту информацию.
Статья 10
Соглашение действует с момента его
подписания руководителями Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и
Федеральной таможенной службы.
Соглашение может быть расторгнуто по
инициативе любой Стороны путем письменного уведомления другой Стороны не
позднее чем за три месяца до предполагаемого расторжения.
Внесение изменений и дополнений в
Соглашение производится по взаимному письменному согласию Сторон.
Изменения и дополнения в Соглашение
оформляются протоколами и становятся неотъемлемой частью Соглашения.
Соглашение составлено в двух экземплярах,
имеющих одинаковую юридическую силу.
Руководитель Руководитель
Федеральной
службы
Федеральной таможенной
финансово-бюджетного
надзора службы
(Подпись) (Подпись)
(Печать) (Печать)
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЙ ПРОТОКОЛ
от 15 августа 2005 года
К СОГЛАШЕНИЮ О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ
СЛУЖБЫ ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
Федеральная служба финансово-бюджетного
надзора и Федеральная таможенная служба, основываясь на Соглашении о
взаимодействии Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и Федеральной
таможенной службы при осуществлении валютного контроля (далее - Соглашение),
договорились о нижеследующем.
Статья 1
В целях реализации статьи 2 Соглашения
Федеральная служба финансово-бюджетного надзора передает в Федеральную
таможенную службу информацию по форме согласно приложению 1 к данному
Протоколу.
Указанная информация передается в
Федеральную таможенную службу ежеквартально (не позднее 25-го числа месяца,
следующего за последним месяцем соответствующего квартала) на магнитных
носителях или по электронным каналам связи.
Статья 2
В целях реализации статьи 2 Соглашения
Федеральная таможенная служба передает в Федеральную службу
финансово-бюджетного надзора информацию по форме согласно приложению 2 к
данному Протоколу.
Указанная информация передается в
Федеральную службу финансово-бюджетного надзора ежеквартально (не позднее 25-го
числа месяца, следующего за последним месяцем соответствующего квартала) на
магнитных носителях или по электронным каналам связи.
Статья 3
Протокол вступает в силу с момента его
подписания руководителями Федеральной службы финансово-бюджетного надзора и
Федеральной таможенной службы.
Протокол составлен в двух экземплярах,
имеющих одинаковую юридическую силу.
Руководитель Руководитель
Федеральной
службы
Федеральной таможенной
финансово-бюджетного
надзора службы
(Подпись) (Подпись)
(Печать) (Печать)
В таблицу включается информация о делах
об административных правонарушениях (АП), постановления или определения по
которым вынесены в отчетном периоде.
Графа 1 содержит номера дел об АП,
возбужденных таможенными органами и переданных на рассмотрение в
территориальные управления Росфиннадзора, в том числе в периоды, предшествующие
отчетному.
Графа 2 содержит номера постановлений и
определений по делам об АП, вынесенных территориальными управлениями
Росфиннадзора за отчетный период.
Графа 3 содержит дату (в формате
"дд/мм/гггг") постановлений и определений по делам об АП, вынесенных
территориальными управлениями Росфиннадзора за отчетный период.
В графе 4 указываются коды решений,
принятых по делам об АП, согласно классификатору:
1 - протокол об АП и другие материалы
дела возвращены в таможенный орган (п. 4 ч. 1 ст. 29.4 КоАП России);
2 - производство по делу об АП
прекращено, материалы дела переданы прокурору, в орган предварительного
следствия или в орган дознания (п. 3 ч. 1 ст. 29.9 КоАП России);
3 - объявлено устное замечание в
соответствии со статьей 2.9 КоАП России;
4 - производство по делу об АП прекращено
в связи с отсутствием события административного правонарушения (п. 1 ст. 24.5
КоАП России);
5 - производство по делу об АП прекращено
в связи с отсутствием состава административного правонарушения (п. 2 ст. 24.5
КоАП России);
6 - производство по делу об АП прекращено
в связи с действием лица в состоянии крайней необходимости (п. 3 ст. 24.5 КоАП
России);
7 - производство по делу об АП прекращено
в связи с отменой закона, установившего административную ответственность (п. 5
ст. 24.5 КоАП России);
8 - производство по делу об АП прекращено
в связи с истечением сроков давности привлечения к административной
ответственности (п. 6 ст. 24.5 КоАП России);
9 - производство по делу об АП прекращено
в связи с наличием по одному и тому же факту совершения противоправных действий
(бездействий) лицом, в отношении которого ведется производство по делу об АП,
постановления о назначении административного наказания, либо постановления о
прекращении производства по делу об АП, либо постановления о возбуждении
уголовного дела (п. 7 ст. 24.5 КоАП России);
10 - производство по делу об АП
прекращено в связи со смертью физического лица, в отношении которого ведется
производство по делу об АП (п. 8 ст. 24.5 КоАП России);
11 - протокол об АП и другие материалы
дела переданы на рассмотрение по подведомственности (п. 2 ч. 2 ст. 29.9, пп. 5
ч. 1 ст. 29.4 КоАП России);
12 - назначено административное наказание
(п. 1 ч. 1 ст. 29.9 КоАП России).
Графа 5 содержит сумму наложенных
штрафных санкций по делам об административных правонарушениях.
Приложение 2
ИНФОРМАЦИЯ,
НАПРАВЛЯЕМАЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБОЙ
В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО НАДЗОРА
В РАМКАХ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОТОКОЛА К СОГЛАШЕНИЮ
О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ФИНАНСОВО-БЮДЖЕТНОГО
НАДЗОРА И ФЕДЕРАЛЬНОЙ ТАМОЖЕННОЙ СЛУЖБЫ
ПРИ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
___ квартал 200_ г.
|
Наименование
таможенного
органа
(террито-
риального
управления
Росфиннадзора)
|
Наименование
физического/
юридического
лица -
нарушителя
|
Номер
протокола об
администра-
тивном
правонару-
шении
|
Количество
протоколов
об
админист-
ративных
правонару-
шениях
|
В том
числе по
ч. 1
ст. 15.25
КоАП
|
В том
числе
по ч. 4
ст.
15.25
КоАП
|
В том
числе
по ч.
5 ст.
15.25
КоАП
|
В том
числе по
ч. 6
ст.
15.25
КоАП
|
В том
числе
по ч.
7 ст.
15.25
КоАП
|
Общая
сумма
наруше-
ния
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Графа 1 содержит наименование таможенного
органа, направлявшего протоколы об административных правонарушениях в
территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора в
соответствующем квартале. В скобках указывается наименование территориального
управления Федеральной службы финансово-бюджетного надзора.
Графа 2 содержит наименования
физических/юридических лиц - нарушителей, в отношении которых таможенные органы
составили протоколы об административных правонарушениях и направили их в данное
территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора.
Графа 3 содержит номера протоколов об
административных правонарушениях, составленных в отношении соответствующих
физических/юридических лиц - нарушителей.
Графа 4 содержит общее количество
протоколов об административных правонарушениях, направленных таможенным органом
в данное территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного
надзора за соответствующий квартал.
Графы 5 - 9 содержат информацию о
количестве протоколов об административных правонарушениях, предусмотренных
соответствующими частями статьи 15.25 Кодекса Российской Федерации об
административных правонарушениях, из общего числа протоколов об
административных правонарушениях, направленных таможенным органом в данное
территориальное управление Федеральной службы финансово-бюджетного надзора за
соответствующий квартал.
Графа 10 содержит общую сумму нарушений
по всем протоколам об административных правонарушениях, направленным таможенным
органом в данное территориальное управление Федеральной службы
финансово-бюджетного надзора за соответствующий квартал.
В случае отсутствия информации в
соответствующей графе ставится знак "-".